Fehlende Angabe
Die Richtlinie verlangt eine Frist, eine Zuständigkeit oder ein Verfahren. In den Unterlagen steht dazu nichts.
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Wo die Richtlinie etwas zusagt, was die Unterlagen nicht belegen.
In Kürze
Richtlinien sind Zusagen: nach innen an die eigenen Leute, nach aussen an Kunden und Aufsicht. Ob der Alltag sie einlöst, zeigt sich erst im Abgleich mit den Unterlagen, in denen die Praxis steht.
Stand
Auch dieser Anwendungsfall ist noch nicht verfügbar. Die Seite beschreibt den geplanten Aufbau und benennt, was eine Lücke ausmacht.
Begriff
Was eine Lücke ist
Widerspruch
Zwei Stellen sagen Unterschiedliches: die Richtlinie nennt 24 Stunden, das Verfahren nennt fünf Werktage.
Veralteter Stand
Die Unterlage ist älter als die Richtlinie und wurde seither nicht angepasst.
Geplant
Wie der Abgleich gedacht ist
1 · Richtlinie einlesen
Die Richtlinie wird gelesen und in prüfbare Aussagen zerlegt.
2 · Aussage gegen Unterlage
Zu jeder Aussage wird geprüft, ob die Unterlagen sie stützen.
3 · Offene Punkte ausweisen
Was nicht belegt ist, wird als Lücke ausgewiesen, nicht als Bewertung verkleidet.
4 · Entscheidung dokumentieren
Ihr Team entscheidet, ob die Lücke geschlossen oder bewusst akzeptiert wird.
FAQ
Häufige Fragen
Ist der Anwendungsfall verfügbar?
Nein. Er ist in Vorbereitung; einen Termin nennen wir erst, wenn er läuft.
Ersetzt das eine Rechtsprüfung?
Nein. Die Analyse zeigt, wo eine Zusage in Ihren Unterlagen nicht belegt ist. Ob die Zusage regulatorisch ausreicht, entscheiden Sie mit Ihrer Compliance-Funktion.
Warum steht das unter Vendor Risk?
Weil der Abgleich dieselbe Mechanik nutzt: Unterlagen auslesen, Aussagen belegen, offene Punkte vorlegen. Ihr Vendor-Prüfbestand ist dabei meist der erste Anwendungsfall dieser Mechanik.
Kontakt
Wenn Ihre Richtlinien und Ihre Unterlagen auseinanderlaufen.
Bringen Sie eine Richtlinie und die Unterlagen mit, die sie belegen sollen. Wir zeigen im geplanten Ablauf, welche Aussagen ohne Fundstelle bleiben.
Demo buchen →Oder direkt per E-Mail: info@leaplytics.de
Erstgespräch unverbindlich, remote oder vor Ort.